Dentro de las soluciones de compliance que ofrecemos en Quantum, hemos desarrollado junto a nuestro partner tecnológico h2o una plataforma orientada a apoyar a empresas y organizaciones obligadas a cumplir con la Ley de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, la Ley de Delitos Económicos y la Ley Karin, permitiendo una gestión estructurada de riesgos corporativos en materias laborales, penales y de gobierno corporativo.
Estas soluciones se diseñan considerando no solo la normativa vigente, sino también los estándares internacionales exigidos por el mercado, incorporando criterios de protección de datos personales, resguardo de la información y seguridad de los sistemas, en línea con el marco regulatorio de ciberseguridad y las mejores prácticas en gestión de información sensible.
El propósito de estas herramientas es mitigar riesgos legales y organizacionales, fortalecer la cultura de cumplimiento y promover entornos laborales sanos y sostenibles, contribuyendo al desarrollo de organizaciones responsables, transparentes y alineadas con los principios de sostenibilidad corporativa que hoy exige el entorno económico y social.
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Sistema de compliance con control y seguimiento de denuncias
El sistema de compliance incorpora paneles de control que permiten a las organizaciones supervisar el canal de denuncias de manera centralizada, facilitando la gestión y control de los casos desde una perspectiva de cumplimiento normativo y gestión de riesgos.
A través de reportes, indicadores y visualización estructurada de la información, es posible conocer el estado de las denuncias, su priorización y nivel de avance, asegurando trazabilidad, respaldo documental y una gestión coherente con las exigencias legales y de gobierno corporativo.
Gestión Integral de Riesgos y Cumplimiento Normativo
En el escenario jurídico actual, la existencia de un Modelo de Prevención de Delitos (MPD) adecuado constituye una implementación esencial para efectos de eximir o atenuar la responsabilidad penal de la persona jurídica frente a delitos cometidos en el ámbito de su actividad, conforme a la Ley N° 20.393 y a la Ley de Delitos Económicos. Nuestra asesoría técnica, legal y de auditoría permite a las organizaciones diseñar, evaluar y gobernar procesos formales de identificación y análisis de riesgos, aplicando criterios de proporcionalidad según el tamaño, giro, complejidad y recursos de la entidad.
Desde una perspectiva de auditoría, actuamos como garantes de la confianza pública, asegurando que la gestión del riesgo corporativo se articule bajo estándares de debida diligencia, alineados con las directrices de la OCDE y con las exigencias de control y supervisión impuestas a la alta administración. Este enfoque permite prevenir y detectar impactos relevantes en las relaciones comerciales, contractuales y laborales, así como verificar que las funciones de dirección y supervisión del modelo cuenten con la independencia, trazabilidad y respaldo documental exigidos por la normativa vigente.
En el ámbito laboral, integramos el análisis y soporte de los protocolos preventivos exigidos por la Ley Karin, asegurando que los sistemas de cumplimiento permitan identificar factores de riesgo psicosocial, incorporar una perspectiva de género y documentar adecuadamente las medidas adoptadas. De este modo, contribuimos a una gestión de cumplimiento robusta, orientada a la protección del patrimonio, la reputación y la sostenibilidad organizacional, sobre la base de la objetividad profesional y la integridad.
Integridad Procedimental en Canales de Denuncia e Investigaciones Internas
La efectividad de un sistema de cumplimiento depende, en gran medida, de la existencia de canales formales y seguros de denuncia, junto con procedimientos internos que resguarden el secreto profesional y la protección de los datos personales. En este contexto, se utilizan plataformas y sistemas de gestión diseñados bajo altos criterios de seguridad y auditoría, que permiten centralizar los reportes, asegurar su trazabilidad y mantener un respaldo documental íntegro frente a eventuales fiscalizaciones de organismos reguladores o requerimientos del Ministerio Público.
La revisión y supervisión de los procedimientos de investigación interna se rige por los principios de confidencialidad, imparcialidad y oportunidad, elementos críticos tanto en materias reguladas por la Ley Karin como en denuncias asociadas a riesgos penales corporativos. La adecuada documentación de las actuaciones, junto con la correcta adopción de medidas de resguardo, constituye un factor clave para mitigar la exposición legal de directores, administradores y ejecutivos.
El cumplimiento de la Ley N° 19.628 (modificada en gran manera por la Ley N° 21.719, la cual entra en vigor el 1 de diciembre de 2026) sobre protección de la vida privada, junto con el resguardo de la integridad y seguridad de la información, forma parte central de nuestro enfoque de auditoría y compliance informático. A través de revisiones y controles de cumplimiento, se verifica que el canal de denuncias opere como una herramienta transversal de control, fortaleciendo el gobierno corporativo y aportando consistencia a la evaluación de la situación jurídica y de riesgos de la organización, sin sustituir las funciones propias de la administración.
Ambiente del Área Legal y Recursos Humanos
Ambiente del Denunciante y Denunciado
Antecedentes y documentación de la denuncia
La adecuada gestión de denuncias en el canal exige que los antecedentes asociados a cada caso se encuentren debidamente estructurados, documentados y disponibles para su revisión. Esta información constituye la base probatoria que permite a la organización acreditar el cumplimiento de sus deberes de control, supervisión y diligencia.
El registro del relato de los hechos, la identificación de las partes involucradas y la incorporación de antecedentes de respaldo forman parte esencial del proceso, permitiendo reconstruir los eventos de manera objetiva y consistente, conforme a las exigencias legales y a los principios de auditoría y control interno.
La existencia de antecedentes completos, ordenados y verificables permite a los responsables del cumplimiento adoptar decisiones informadas, evaluar adecuadamente los riesgos asociados a cada denuncia y asegurar la correcta aplicación de los procedimientos internos definidos por la organización.
Desde una perspectiva legal y de auditoría, la centralización y resguardo de esta documentación resulta clave para enfrentar procesos de investigación interna, fiscalizaciones o requerimientos de autoridades, aportando trazabilidad, respaldo y consistencia a la gestión de cumplimiento y al gobierno corporativo.
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